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    13688cc赛马会料:2019期货从业资格考试法律法规每日一练(9月27日)

    来源:233网校 2019年9月27日

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    2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(9月27日)

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    【单选题】某单位利用内幕信息进行期货交易,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()???。

    A.1万元以上5万元以下

    B.1万元以上10万元以下

    C.3万元以上10万元以下

    D.3万元以上30万元以下

    参考答案:D
    参考解析:《期货交易管理条例》第六十九条规定,期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的???没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的???。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的???。

    【多选题】下列人员中,期货公司不得接受其委托并为其进行期货交易的有()。

    A.期货公司工作人员的配偶

    B.期货公司的工作人员

    C.中国期货业协会的工作人员及其配偶

    D.证券市场禁入者

    参考答案:ABCD
    参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十二条规定,期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(三)期货公司工作人员及其配偶;(四)证券、期货市场禁止进入者;(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

    【判断题】期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,即使客户予以追认,该交易造成客户的损失,期货公司仍应承担赔偿责任。()

    A.错

    B.对

    参考答案:A
    参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定,期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

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